上饶银行因九项主要违法违规事实被罚500万元 6名员工被罚
来源:中国能源网 2023年12月15日 09:11
2023-12-15 09:11 来源:中国能源网

12月14日,国家金融监督管理总局披露多张上饶银行罚单,中国银保监会江西监管局2021年第107号行政处罚信息公开表显示,上饶银行因以下九项主要违法违规事实,被罚款500万元。

12月14日,国家金融监督管理总局披露多张上饶银行罚单。中国银保监会江西监管局2021年第107号行政处罚信息公开表显示,上饶银行因以下九项主要违法违规事实,被罚款500万元。此外,还有6名相关员工被罚,共计被罚45万元。

未按规定审批重大关联交易;

银行授信资金被用于股本权益性投资;

违规向地方政府提供融资;

通过私募可转债,银行资金用于购地;

违规向房地产开发企业发放流动资金贷款;

违规向关系人发放信用贷款;

以银行授信资金发放委托贷款;

理财资金承接本行信贷资产;

通过违规发放贷款、违规展期延缓风险暴露。

时任员工朱晓健对上饶银行股份有限公司银行授信资金被用于股本权益性投资的违法行为负直接责任,受到警告,并处5万元罚款。

时任员工毛瑞阳对上饶银行股份有限公司通过违规发放贷款、违规展期延缓风险暴露的违法行为负直接责任,受到警告,并处10万元罚款。

时任员工尹国华对上饶银行股份有限公司违规向地方政府提供融资;通过私募可转债,银行资金用于购地的违法行为负直接责任,受到警告,并处10万元罚款。

时任员工马志群对上饶银行股份有限公司通过违规发放贷款、违规展期延缓风险暴露的违法行为负直接责任,受到警告,并处5万元罚款。

时任员工谷江红对上饶银行股份有限公司通过违规发放贷款、违规展期延缓风险暴露的违法行为负直接责任,受到警告,并处5万元罚款。

上饶银行玉山支行的金绩对上饶银行股份有限公司玉山支行发放假按揭、假首付商业用房贷款及上饶银行股份有限公司违规向地方政府提供融资的违法行为负直接责任,受到警告,并处10万元罚款。


【责任编辑:李孟鹏 】

欢迎关注中国能源官方网站
分享让更多人看到
中国能源网版权作品,未经书面授权,严禁转载或镜像,违者将被追究法律责任。
即时新闻
加载更多新闻
为你推荐
加载更多
上饶银行因九项主要违法违规事实被罚500万元 6名员工被罚
分享到: