2月7日，辽宁证监局网站披露的监管信息显示，中天证券股份有限公司(下称中天证券)被采取出具警示函的监管措施。
具体看，经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。
辽宁证监局指出，上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十八条、第三十五条、第四十五条的规定。
依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，中天证券是辽宁省国资委控股的省属国有证券企业。公司于2004年7月14日成立，注册地及总部办公地点在辽宁省沈阳市。初始注册资本5亿元，经过四次增资扩股，注册资本22.25亿元。
