10月26日，中金公司在上交所公告：就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。
2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会于20224年9月25日对公司立案。值得注意的是，思尔芯案是新《证券法》实施以来，首例在提交申报材料后、尚未获得批准的IPO项目中，因保荐机构未尽勤勉尽责而被立案的案例。
