河南证监局官网9月30日消息，中原证券股份有限公司被实施责令改正监督管理措施。
经查，中原证券薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。
河南证监局指出，上述情形违反了《证券公司治理准则》（证监会公告〔2020〕20号）第六十四条、第六十五条第一款、第七十三条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十四条第一款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条，第四十四条第一款、第三款，第四十八条第一款、第二款，《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第六十六条的规定。
公开资料显示，中原证券股份有限公司成立于2002年11月，是河南省内注册的法人证券公司，也是全国130多家证券公司中第8家同时在沪港两地上市的券商。
业绩方面，2024年上半年，中原证券营业收入为11.99亿元，同比增加14.62%；归属于母公司股东的净利润为2.01亿元，同比增加20.31%。
另据蓝鲸新闻报道，2024年至今，中原证券保荐的5个IPO项目接连“折戟”，均系发行人主动撤回，包括富耐克、国容股份、恒丰特导、畅想高科、新疆晨光。
二级市场上，截至9月30日收盘，中原证券A股（601375）涨9.91%，报4.77元/股；港股中州证券（01375）涨28.99%，报1.78港元/股。
