昊志机电董事长汤秀清涉嫌操纵证券市场 被罚款1.09亿元

9月23日,昊志机电公告称,公司控股股东、实际控制人、董事长汤秀清与董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》,判定二人构成操纵证券市场违法行为。证监会拟决定对汤秀清处以1.09亿元罚款,对肖泳林处以200万元罚款。

对于此次处罚对于公司的影响,昊志机电在公告中表示,该处罚仅涉及汤秀清和肖泳林个人,不会对公司的生产经营及财务状况产生重大影响。同时,该处罚情况也不涉及关于公司重大违法强制退市情形。

昊志机电成立于2006年,是一家从事中高端数控机床、机器人、新能源汽车核心功能部件等研发设计、生产制造、销售与维修服务的企业,2016年在深交所上市,曾因旗下系列高速离心式空压机产品取得的成绩,而被市场称为“氢能小黑马”。

从股权结构来看,昊志机电是一家典型的家族企业。截至2024年6月末,公司的前三大股东分别为汤秀清、汤丽君、广西昊聚,其中,汤丽君、汤秀清为姐弟关系,广西昊聚则是由汤秀清实控的公司。

据2024年半年报显示,汤秀清为第1大股东,持股28.34%;汤丽君为第2大股东,持股9.19%;肖泳林为第7大股东,持股0.42%。三人持股比例共计37.95%。

此外,据Wind数据显示,汤秀清、汤丽君合计质押公司13.92%的股份。其中,汤秀清质押股份占其持有股份32.1%,占公司总股本9.1%;汤丽君质押股份占其持有股份的52.5%,占公司总股本4.82%。

根据此前证监会的通报,2019年以来,相关团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,操纵昊志机电的股票价格,涉案金额巨大,但尚未披露具体时间节点。

回溯来看,昊志机电股价从2019年年中8元/股位置启动,到2020年11月一年半时间拉升到21元/股附近,累计涨幅超过150%。在此期间,汤秀清及其一致行动人广西昊聚、关联人汤丽君则从2020年2月开始持续减持,套现数亿元。

2020年2月5日,昊志机电介绍,分别收到汤秀清、广西昊聚和汤丽君出具的《减持计划告知函》,汤秀清拟减持不超过851.96万股,广西昊聚拟减持不超过530.71万股,汤丽君拟减持不超过678.91万股。

其中,汤秀清、汤丽君拟均以融资还款及个人资金安排进行减持;广西昊聚则是公司经营需要减持。

2020年2月12日至2020年2月17日,通过大宗交易方式,汤秀清减持了321万股股份,占公司总股本的比例为1.13%。彼时公司股价在11元/股左右,汤秀清套现约3531万元。

2020年8月26日,公司又发布减持预披露公告,广西昊聚拟减持公司股份约428万股,汤丽君拟减持不超过200万股。此外,公司高管肖泳林、雷群等均有减持计划。此时,昊志机电的股价已经来到了17元/股左右。

值得注意的是,昊志机电股价曾在2020年12月8日午后突然闪崩,当日以20%跌停,次日再度暴跌逾13%,股价从18.4元/股高点一直跌到2021年1月13日的9.23元/股,几乎腰斩。

昊志机电彼时就股价突然暴跌一事公告称,公司经营情况正常,不存在应披露而未披露信息。

股东减持脚步仍未停止,2020年12月29日至2021年1月6日期间,广西昊聚累计减持了257.05万股昊志机电。此外,青岛昌戎投资、上海通怡投资、上海迎水投资等多家私募机构也从昊志机电大举撤退。

2021年4月22日,昊志机电发布定增结果公告,募资2.21亿元,发行价为10.03元/股。发行对象为安吉和泽管理咨询合伙企业(有限合伙)、广东展富资产管理有限公司—展富长和一号私募证券投资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业(有限合伙)。

2021年5月,叶飞自爆式举报了12家上市公司与盘方合谋进行“市值管理”,昊志机电正是被叶飞点名的12家上市公司之一。

2021年9月,叶飞被抓捕归案,昊志机电实际控制人汤秀清也因涉嫌操纵证券市场,被中国证监会立案调查。

紧接着,2021年12月,汤秀清及肖泳林被监视居住。2022年1月,汤秀清又由被监视居住到被刑拘。

2023年4月,汤丽君辞去公司董事长、法定代表人、审计委员会委员职务,其胞弟汤秀清接任董事长。

2023年11月,昊志机电公告称,收到汤丽君转交的证监会《行政处罚决定书》,判定汤丽君构成内幕交易行为,没收其违法所得约245万元,并对其处以490万元罚款。合计罚没约735万元。

昊志机电2024年上半年业绩显示,营业收入6.16亿元,同比增长31.54%;归母净利润0.55亿元,同比增长470.14%。而去年同期亏损0.15亿元。

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