近日，证监会披露了一则行政处罚决定书，华泰证券从业人员因代客理财与违规买卖证券，被证监会罚没590万元。
据决定书，当事人，孙宏君。2020年4月23日至2023年4月28日期间孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。经查明,孙宏君存在两大违法事实。
一是，私下接受客户委托买卖证券。具体而言，“韩某英”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。其中，普通账户开立时间为2007年10月17日，信用账户开立时间为2015年5月19日。
涉案期间，孙宏君私下接受韩某英委托，操作“韩某英”证券账户下单交易，成交金额5985.85万元。涉案期间，“韩某英”证券账户资金来源于韩某英，未发现孙宏君获取收益分成或报酬。
二是，从业人员违规买卖证券。具体来说，姚某华是孙宏君岳父，其名下“姚某华”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。其中，普通账户开立时间为2007年9月7日，信用账户开立时间为2013年3月27日。
涉案期间，孙宏君向“姚某华”证券账户转入资金140.40万元，使用“姚某华”证券账户买卖股票，成交金额4.28亿元，实现盈利289.65万元。
结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会作出处罚决定如下:
一是，对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为，根据《证券法》第二百一十条规定，对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元。二是，对孙宏君从业人员违法买卖证券行为，根据《证券法》第一百八十七条规定，对孙宏君没收289.65万元，并处以290万元的罚款。孙宏君两项合计被罚没约590万元。
