中国青年网讯（记者 张亚云 实习生 沈天奕）因保荐项目上市当年业绩即出现亏损，8月26日，北交所发布《关于对国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨采取自律监管措施的决定》《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取自律监管措施的决定》。
处罚决定书显示，保荐机构中信证券及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的安达科技于2023年3月23日在北京证券交易所上市，且选取的上市标准含净利润标准。根据安达科技2024年4月29日披露的《2023年年度报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63392.83万元。中信证券及陈健健、赵倩保荐的安达科技在上市当年即发生亏损。
安达科技官网显示，贵州安达科技能源股份有限公司前身贵州安达磷化工有限公司，成立于1996年8月，注册资本5.62亿元。公司总部位于贵州省开阳县。公司集研发、生产、经营磷酸铁、磷酸铁锂、锂离子电池为主，主要应用于新能源汽车动力电池。
据悉，安达科技2021年扣非净利润为2.33亿元，2022年扣非净利润更是猛增数倍，高达8.16亿元。2023年3月23日，安达科技在北交所上市。而据安达科技2023年年度报告显示，安达科技2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-6.34亿元。
与中信证券一同被北交所采取自律监管措施的，还有国信证券及两名项目保荐代表人，原因同样是所保荐的项目上市当年即发生亏损。
保荐机构国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北京证券交易所上市，且选取的上市标准含净利润标准。根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，2023年度利尔达归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1831.71万元。国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达在上市当年即发生亏损。
公开资料显示，利尔达主营业务为IC增值分销业务和物联网模块及物联网系统解决方案的研发、生产和销售。2023年2月17日，利尔达登陆北交所，该公司上市申请于2022年6月底获受理，当年年底过会，其选择的上市标准也是标准一。
据悉，利尔达2020年至2022年扣非净利润分别为4359万元、1.7亿元、9150万元，而2023年扣非净利润为-1831.71万元，是近年来的首次亏损。
事实上，此前中信证券、国信证券均已因上述问题相继于今年5月和8月被浙江证监局、贵州证监局出具警示函。
北交所指出，安达科技、利尔达均出现上市当年即发生亏损的情况，最终对中信证券、国信证券、陈健健、赵倩、刘洪志、朱星晨采取出具警示函的自律监管措施，与此同时，对于上述惩戒，北交所还将记入证券期货市场诚信档案数据库。
（来源：中国青年网）
