河北证监局：对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施

来源：中国能源网2024年05月21日 17:41

5月21日，河北证监局网站发布关于对国投证券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，国投证券河北分公司存在以下问题：未对员工执业行为实施有效合规管理；投资者适当性管理不到位；对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策；信息公示内容不完整。

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