江苏证监局4月19日公告，决定对华泰证券采取责令改正监管措施。
经查，一、公司部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。二、公司对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。三、公司从业人员资质管理不到位。经查，公司应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。四、公司跟投业务内部控制不完善。公司子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合公司子公司内部跟投规定，上述行为反映公司内部控制存在不完善。
