4月11日消息，知情人士称，美国证监会（SEC）、货币监理署和财政部其它部门加大对摩根士丹利如何防范富裕客户潜在洗钱行为的审查力度，正深入调查后者是否采取了充分措施核实高风险客户的身份。美联储去年就已在关注其相关控制措施。
据悉，美国SEC和财政部金融犯罪执法局要求获取引发其关注的美国以外客户信息，并了解摩根士丹利在这个问题上的应对之策。摩根士丹利尚未公开披露相关调查。据报，美国监管当局关注的重点是该行的财富管理部门。财富管理业务已发展成为摩根士丹利最大部门，近几年还在通过收购不断扩张。
去年摩根士丹利已在与美联储官员会面努力缓解其关切，并表示改善了风控措施及流程。（华尔街日报）
