2月9日，证监会公布，针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。
对此，招商证券回应称，涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司过往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，监察问责不够有力。对此，公司会深刻吸取教训，坚决彻底整改。
“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定，也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。”招商证券回应称，公司在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。同时，为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求，招商证券已经从新员工入司教育开始，要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票，日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。
招商证券表示，近两年，公司以“零容忍”的态度，针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”，采取了一系列严格管理措施：
一是警钟长鸣。在每年的公司年会、中期工作会、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点；组织公司董监高人员专题学习“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》；针对重点部门和岗位加大宣教力度，并将遵规守纪作为新提拔干部任前谈话的必谈内容。
二是完善制度。修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》，对实践中存在模糊理解、容易被忽略的违规证券交易行为予以细化，使员工更清晰了解法规的界线、红线；明确员工个人的主体责任、所在单位的管理责任以及内控部门的监督责任，层层传导压力；细化五大类问责情形，对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同，彰显“零容忍”决心。
三是技术防控。对员工手机登录证券账户、员工证券交易行为实现动态监测全覆盖，并着重加强对关键敏感岗位工作人员的管控。
四是监察稽核。采取高精度IP归属数据稽查等方法，将员工个人投资行为纳入稽核审计常态化必查范畴；2022年、2023年连续两年开展员工违规买卖证券行为专项整治。
招商证券表示，接下来，公司将继续坚持“零容忍”原则，以案为戒，警钟长鸣，加强员工思想教育，树牢诚实守信、依法合规的文化理念，筑牢事前事中事后一体化的内控体系，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。
