因15只产品未按期完成整改 中金公司被监管要求责令改正

2月5日,北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司(以下简称中金公司)采取责令改正措施的决定。经查,中金公司存在子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改,相关产品涉及底层项目较多,且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。

北京证监局指出,上述情况反映出中金公司合规意识薄弱,内控机制不完善,因此,决定对其采取责令改正的行政监管措施。

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