深圳证监局网站18日披露关于对深圳市前海聚能投资产管理有限公司（简称“前海聚能投”）、刘理采取出具警示函措施的决定。经查，前海聚能投在从事私募基金业务活动中，存在未自行或者委托第三方机构对个别私募投资基金进行风险评级，未妥善保存部分私募投资基金投资者适当性管理方面资料的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。刘理自2016年12月至2021年2月期间任公司法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对前海聚能投、刘理采取出具警示函的行政监管措施。