日前，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布两则纪律处分决定书，分别对陆浦财富管理（上海）有限公司（以下简称“陆浦财富”）及其时任法定代表人、董事长何勇开出暂停产品备案半年和公开谴责的“罚单”。
陆浦财富作为规模相对较大的私募机构，此次“领罚”事涉“隐匿”劣后级风险信息。
具体来看，根据处分决定书披露，陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，为相关私募基金的管理人。相关私募基金受让由陆浦财富管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对应的收益权。相关信托计划用于向某房地产项目发放信托贷款。
陆浦财富未按照基金合同约定向相关私募基金投资者提供以下可能影响投资者合法权益的重大信息：所投资信托计划收益权系劣后级信托份额对应的收益权、信托计划发放贷款曾出现违约情况、信托贷款违约后相关诉讼及后续执行情况、某房地产项目重整进展情况等，涉及相关私募基金产品2020年第二至四季度报告和年度报告、2021年至2023年各季度报告和年度报告及2024年第一季度报告。
陆浦财富的上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》及《私募基金监管办法》的相关规定，构成违法行为。何勇作为陆浦财富法定代表人、董事长，全面负责公司日常管理工作，是陆浦财富上述行为直接负责的主管人员。
根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，中基协决定对陆浦财富作出暂停受理其私募基金产品备案六个月的纪律处分，对何勇进行公开谴责。
