广东证监局日前披露一则行政监管措施，对广东科德投资顾问有限公司采取责令改正、清理违规业务和暂停新增客户监管措施。
经查，广东证监局发现公司控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司自2025年3月以来存在股权代持、不当干预公司正常经营等问题，直接导致公司在展业过程中发生多个违规行为和问题。
一是公司治理、内控体系和合规管理不规范，系统建设不健全，服务留痕不完整，人员管理不到位。
二是业务方式和业务场所发生变化后未在五个工作日内向该局报告，向该局提交的实际控制人变更报告中未提及股权代持等重要情况。
三是部分员工同时在两个不同的证券投资咨询机构为客户提供投资建议。
四是存在向未与公司签订投资顾问合同的客户提供投资建议的情形。
五是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位。
六是存在通过公众媒体提供涉及个股的投资建议、提供投资建议时未注明公司名称、证券投资顾问姓名及登记编码、提供的投资建议缺少合理依据、提供投资建议时未充分提示风险的情形。
按照规定，广东证监局决定对公司采取以下行政监督管理措施：
一是责令公司对上述违规行为和问题进行改正。
二是责令公司清理违规业务。
三是责令公司暂停新增客户6个月，暂停期间不得签约新客户，不得以“投资者教育”等名义变相新增客户。
广东证监局强调，公司要采取有效措施对违规行为进行整改，完成整改后向该局提交书面整改报告，该局将视情况对整改情况进行核查验收，验收完成前，不得新增客户。
天眼查显示，广东科德成立于1995年8月1日，注册资本为3000万元。主要从事资本市场服务。1995年8月，科德投资成为中国证监会首批认证的“证券投资咨询机构”。2024年度，该公司参保人员为144人。
公司的实际控制人为杨存峰。广东科德目前有两个股东，一是北京中元鼎盛投资管理有限公司，持股51%，为控股股东；另一个为厦门圆融在线信息科技集团有限公司，持股49%。北京中元鼎盛投资管理有限公司为杨存峰100%持股公司。
