10月9日，四川证监局发布两则监管措施公告，对四川商投资本股权投资基金管理有限公司（简称“四川商投”）及相关责任人分别采取责令改正措施及下发警示函。
公告显示，经查，四川商投在开展私募投资基金业务过程中，存在以下行为：一是侵占、挪用基金财产；二是管理、运用基金财产未恪尽职守，未履行谨慎勤勉义务；三是未按规定报告重大事项和填报更新从业人员信息；四是未按规定保存基金相关资料；五是未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度。
四川证监局认为，上述行为违反了规定，决定对四川商投采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
另一份公告显示，由于四川商投上述违规行为，白华英作为公司董事长，实际负责公司经营管理，未按照规定履行职责，对上述违规行为负有责任。四川证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，四川商投资本股权投资基金管理有限公司成立于2017年7月20日，是四川商投集团旗下从事私募股权投资基金管理的企业，主营业务包括受托管理股权投资企业及投资咨询相关服务。作为国家中小企业发展子基金旗下机构，该公司管理多只基金，投资涉及医疗科技、企业管理等多个领域。
