日前，上海证监局发布了多则行政监管措施，其中两则与华林证券相关，分别指向了华林证券股份有限公司上海分公司（以下简称“华林证券上海分公司”）以及相关员工。
据悉，华林证券上海分公司相关员工在开展经纪业务时存在违规情况，因此分公司与员工均被监管“点名”。
委托第三方揽客违规
从公告内容来看，华林证券员工金晓静在华林证券上海分公司（原华林证券上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。
上海证监局认定上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。上海证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
南都·湾财社据中证协官方从业人员公示查询发现，当前仅有一名证券从业人员名为“金晓静”，登记类别为“一般证券业务”，登记状态为“正常”，但登记机构为万联证券。
不过，金晓静有在华林证券的工作经验。登记变更记录显示，2009年3月，金晓静在华林证券开始执业，登记类别为“一般证券业务”；2022年1月，该登记状态变更为“离职注销”。一个月后的2022年2月，金晓静开始在万联证券执业。
在员工之外，上海证监局还认定华林证券上海分公司未严格规范员工执业行为，存在个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。
因此，上海证监局局决定对华林证券上海分公司采取出具警示函的行政监管措施。
2024年以来频频被“点名”
事实上，自2024年以来，华林证券就多次被证监会系统内的相关监管机构“点名”。
iFind数据显示，从2024年1月1日至今，华林证券以及相关分支机构已经先后被监管点名8次。
从处罚时间来看，华林证券在年内已经是第二次被罚。2025年3月，证监会发现华林证券个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严，立项程序不规范。
因此，证监会决定对华林证券、时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明采取监管谈话的行政监管措施。
从处罚主体来看，在这8次中，上海分公司作为分支机构上榜两次。在本次之前，上海分公司于2024年5月被监管点名。
彼时，经查，上海证监局认为其存在三项违规行为：1.部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成；2.未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实；3.未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别。
从处罚对象看，不仅一线基层员工被监管点名，华林证券的高管也被监管点名。2024年6月，深交所认定华林证券存在两项违规行为：一是业绩预告披露不准确，二是未及时披露仲裁事项。
深交所认定公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明未勤勉尽责，对上述违规行为负有责任，并对其出具监管函。
就合规风控体系是否存在薄弱环节，对于分支机构的管理是否建立了常态化的监督检查机制等问题，南都·湾财社向华林证券发送了采访函，但截至发稿并未获得回复。
