10月21日，黑龙江证监局对外披露行政监管措施决定书，因存在股权代持、基金到期处置不合规等六项违规行为，对哈尔滨华滨创业投资管理有限公司出具警示函，并将其违规记录记入证券期货市场诚信档案。
具体来看，该公司的违规问题覆盖私募机构运营与基金管理核心环节：一是未及时更新从业人员信息，削弱机构信息透明度；二是无独立稳定经营场所，且专职人员不足5人，不符合私募机构基本运营资质要求；三是未妥善留存私募基金投资决策、交易操作及投资者适当性管理等业务记录，缺失风险追溯依据；四是所管私募基金到期后，未合规履行延期程序或完成清算；五是存在股权代持行为，违背股权清晰的监管底线；六是未按时报送年度财务报告，影响监管数据归集。
黑龙江证监局表示，上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相关条款，依规作出警示函决定。
