11月7日，根据浙江证监局公告，财通证券(601108)因场外衍生品业务存在多项问题，被采取责令改正的措施。
经查，公司场外衍生品业务存在以下问题：
标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。
浙江证监局指出，上述情形不符合相关规定。根据规定，该局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。
浙江证监局强调，公司应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。
同时，财通证券高级管理人员裴根财，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。
根据规定，浙江证监局决定对裴根财采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，财通证券股份有限公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市。公司的主营业务为财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务等。
不久前，财通证券迎“70后”总经理。
10月29日晚间，财通证券公告，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于审议聘任总经理的议案》，同意聘任应朝晖为公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止。
根据简历，应朝晖1976年3月出生，具备丰富的金融领域从业经历，拥有多年的政府职能部门、浙江省国企工作履历，在农村金融改革、服务实体经济、破解科技型企业融资难题等领域积累了深厚经验。
今年前三季度，财通证券实现营业收入50.63亿元，同比上涨13.99%；归母净利润20.37亿元，同比上涨38.42%；其中，第三季度，公司营业总收入达21.03亿元，同比增幅高达48.58%；净利润9.54亿元，同比增长75.10%。
不过，公司的投行业务与资管业务仍然承压。公司前三季度投行业务净收入2.77亿元，同比下降29.2%；资管业务净收入9.57亿元，同比下降18.9%。
