12月17日，针对淳厚基金管理有限公司（下称“淳厚基金”）近日在公司网站连续发布关于股东整改情况的临时公告，上海证监局就相关情况答记者问。
上海证监局表示，前期在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。
同时，上海证监局透露，正对淳厚基金及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。
“我局对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持‘零容忍’的态度，依法查办，严肃处理。”上海证监局称，欢迎社会各界对上海证监局监管执法工作进行监督。
同日，上海证监局还公布了对柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂的立案告知书，6人皆因“涉嫌违反基金法律法规”，于2024年9月9日，被监管机构立案。
值得关注的是，12月16日，淳厚基金发布的重要临时公告称，在2024年12月3日向人民法院提起行政诉讼，诉讼的对象正是上海证监局。公告指出，上海证监局的317号措施程序不合法。
2024年9月14日，上海证监局一次性公布此前对淳厚基金下发的8张罚单，涉及基金管理人、董事长、总经理、股东等。
上述罚单显示，淳厚基金被责令三个月内改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案；董事长贾红波自收到决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员；柳志伟被责令在收到决定书之日起60个工作日内改正，并在前述期限内将其持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。
公开资料显示，淳厚基金成立于2018年11月3日，是“个人系”公募基金管理人。截至今年三季度末，淳厚基金的公募非货管理规模288亿元，在全部公募基金管理人中位居第94位。
淳厚基金有6名自然人股东，其中邢媛持有公司31.2%的股权，二股东柳志伟持股26%，公司前任董事长李雄厚持股21%；其余三名股东李文忠、董卫军、聂日明合计持股21.8%。
2024年8月，淳厚基金发布公告直接披露柳志伟具有三重身份，且存在涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。
自成立以来，淳厚基金高层变动非常频繁。公司设立之际，证监会批准邢媛为法定代表人兼董事长、李雄厚担任总经理。半年后，2019年5月，邢媛转任总经理，李雄厚任董事长。
2022年，公司三股东李雄厚、四股东董卫军先后卸任董事长、副总，双双退出了公司高管层。贾红波、薛莉丽、武祎新入管理层，分别任董事长、副总、常务副总。目前，淳厚基金的高管中，仅总经理邢媛持有公司股份。
2023年10月，李雄厚还因劳动合同纠纷将淳厚基金告上法庭，10月7日立案，10月19日又提出撤诉申请。
【责任编辑：李扬子 】
