陕西证监局近日披露，对开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管文件显示，违规源于今年4月一次影响客户交易的APP通信故障，以及事后未按规上报。
来源：陕西证监局网站
陕西证监局的行政监管措施决定书显示，2026年4月20日，开源证券西安移动IDC机房“开源肥猫”APP交易站点发生网络通信故障，造成部分用户登录异常，影响了客户正常交易。事件发生后，开源证券未按照《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第十八条要求及时向陕西证监局报告，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第三十九条第一款规定。
据此，陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管同时要求开源证券重点关注关键设备维护保障、通信协议优化、客户站点自动切换等问题，并于8月10日前提交书面整改报告。
此次APP故障迟报并非开源证券首次因合规问题被监管点名。
2024年4月，陕西证监局即对开源证券采取出具警示函措施，认定其存在公司治理不完善、个别重大经营管理事项决策程序不规范、信息技术人员配备不满足监管要求、从业人员投资行为管控有效性不足等违规行为。
同年9月，开源证券再次收到陕西证监局警示函，因个别员工未经公司审批私下二次分配协同业务绩效奖励，暴露出薪酬管理机制不完善、未能有效防范廉洁从业风险的问题。
与此次迟报罚单披露几乎同一时间，开源证券第九大股东西安曲江文化金融控股（集团）有限公司公告，拟以2.10亿元底价清仓转让所持开源证券全部4784.69万股股份。曲江金控于2021年开源证券增资扩股时以4.18元/股的成本价入股，本次转让底价对应每股约4.38元，持股近五年仅获不足5%的价差收益。
